期货直播室直播室:香港证券监督管理委员会另一名经纪人被处以2520万美元的重罚。为什么?

原创 admin  2020-06-23 19:30 

香港证监会披露的网站6月22日,国泰君安证券(香港)有限公司有限公司(以下简称“国泰君安香港公司”)是谴责,并罚款2520万元人民币由香港证监会因违反有关规定对洗钱和其他监管要求。

香港证监会(Hong Kong Securities Regulatory Commission)指出,国泰君安(Guotai Junan Hong Kong)在内部控制方面存在许多缺陷和违规行为,包括打击洗钱、处理第三方资金转移和配售活动、发现虚假销售交易以及延迟报告。

我们先来看看第三方资金转移的问题。香港证监会发现,2014年3月至2015年3月,国泰君安香港公司为客户处理了15584笔第三方存款或取款,总计约375亿港元。没有采取任何合理措施,确保有适当的保障措施,以减少洗钱和恐怖主义筹资的风险。该公司也未能确保适当和有效地执行有关打击洗钱和恐怖主义融资的政策和程序。

看着把活动的问题,香港证监会发现,从2015年12月到2016年1月,国泰君安香港公司没有采取合理的措施来确定客户的订阅时作为香港上市公司的全球销量将代理应用程序是否符合国泰君安香港客户的知识背景和资金的来源,并作出适当的询盘有怀疑的理由。

值得注意的是,5名客户用于认购上市公司2880万元股份的资金是由同一第三方存入其各自客户账户的,金额远远超过其自行申报的资产净值。经确定,5名承投人中有3名为上市公司员工,其配股占上市公司国际配售总金额的11%。

最后,针对虚假销售和延迟报告的检测问题,香港证监会指出,国泰君安香港公司在2014年1月至2016年7月期间未能及时检测到590起潜在的虚假销售。公司缺乏足够的书面交易监控程序或指南,交易模式监控系统出现技术故障。尽管2016年7月,该公司发现有210笔潜在的销售交易由于系统故障未能及时发现,但这210笔交易直到7个月后的2017年2月才上报给香港证监会。

香港证券监督管理委员会表示,国泰君安香港已迅速采取补救措施,纠正其交易监控系统和程序方面的问题,并积极加强打击洗钱和恐怖融资的政策和程序。

此外,国泰君安香港承诺将在12个月内提供一份由独立审查机构编写的报告,以确认所有确定的担忧都得到了适当的纠正。

香港证监会(Hong Kong Securities Regulatory Commission)监管执行部执行董事魏建新表示,此次针对国泰君安香港公司的纪律处分,应让持牌公司提高警惕,并理解建立充分有效的保障措施以减少其存在的重要性。潜在的可疑交易成为鼓励洗钱等非法活动的工具的真正风险。

公开信息显示,国泰君安香港公司注册地点在中国香港,实收资本75亿港元,业务性质为证券经纪业务。该公司是合并后的国泰君安金融控股的主要子公司之一。

近年来,香港金融市场各项监管制度不断从严。自2017年以来,多家在港中资券商机构(含下属子公司)因违反有关打击洗钱的监管规定,收到了来自香港证监会的大额罚单。

2017年3月,香港证监会披露,粤海证券因在处理第三方付款时未有遵守打击洗钱指引,遭香港证监会谴责并罚款300万元。同月,因反洗钱风控缺失,中泰国际证券也被谴责并罚款260万港元。次月,国元证券子公司也因违反反洗钱相关规定,被罚款450万港元。

2019年2月,香港证监会对国信证券子公司国信证券(香港)经纪有限公司开出罚单,该公司因没有制定任何制度或监控措施以识别及监察存入客户银行子账户的第三者存款等问题,遭香港证监会谴责及罚款1520万港元。

2020年4月,香港证监会披露,交银国际证券有限公司因犯有一连串监管违规事项,包括在处理第三方资金存款及维持和实施保证金贷款和追收保证金政策方面的缺失,遭香港证监会谴责并罚款1960万元。

注:文章来自网络。

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